股票代码：603757             股票简称：大元泵业 债券代码：113664             债券简称：大元转债          浙商证券股份有限公司                 对于 浙江大元泵业股份有限公司公建立行可调理公                司债券               债券受托惩办东谈主       （住所：浙江省杭州市上城区五星路 201 号）               二〇二四年六月                 伏击声明   本发扬依据《可调理公司债券惩办主义》《公司债券刊行与走动惩办主义》 （以下简称《惩办主义》）、《公司债券受托惩办东谈主执业行径准则》（以下简称 《执业行径准则》）、《浙江大元泵业股份有限公司可调理公司债券之受托惩办 合同》（以下简称“《受托惩办合同》”）等联系礼貌过火它联系信息败露文献、 浙江大元泵业股份有限公司（以下简称“大元泵业”，“刊行东谈主”或“公司”）出具的 联系阐扬文献以及提供的联系贵府等，由本期公司债券受托惩办东谈主浙商证券股份 有限公司（以下简称“浙商证券”）编制。浙商证券编制本发扬的实践及信息均来 源于大元泵业提供的贵府或阐扬。   本发扬不组成对投资者进行或不进行某项行径的保举观点，投资者移交联系 事宜作念出寂寞判断，而不应将本发扬中的任何实践据以看成浙商证券所作念原意或 声明。 一、受托惩办债券的基本情况  债券称呼     浙江大元泵业股份有限公司公建立行可调理公司债券  债券简称                     大元转债 核准文献和核   准范围  债券期限                      6年  刊行范围                     4.5 亿元           第一年 0.40%、第二年 0.60%、第三年 1.00%、第四年  债券利率   起息日                 2022 年 12 月 5 日          每年的付息日为本次刊行的可转债刊行首日起每满一年的          当日。如该日为法定节沐日或休息日，则顺延至下一个工   付息日          作日，顺延时辰不另付息。每相邻的两个付息日之间为一                    个计息年度。   到期日                 2028 年 12 月 4 日  计息形状                     按年计息 还本付息形状      每年付息一次，到期了债本金和临了一年利息          自觉行之日起 6 年，即自 2022 年 12 月 5 日至 2028 年 12  计息期限                       月4日 刊行形状及发                           公建立行   行对象          本次可调理公司债券接受股份质押的担保形状，出质东谈主韩          元再、韩元平、韩元富、王国良、徐伟建分离将其正当拥  担保形状           有的大元泵业未被质押的股份看成质押钞票进行质押担            保。质权东谈主的代理东谈主及债券受托惩办东谈主为浙商证券。 刊行时主体和   中证鹏元评级对本次可转债进行了信用评级，本次可转债 债券信用级别     主体信用品级为 AA-级，债券信用品级为 AA-级。 主承销商、债                     浙商证券股份有限公司 券受托惩办东谈主  承销形状                     余额包销 召募资金用途   年产 300 万台高效节能水泵扩能状貌及补充流动资金状貌 二、要紧事项   浙商证券看成浙江大元泵业股份有限公司公建立行可调理公司债券（债券简 称为“大元转债”，债券代码为“113664”）的债券受托惩办东谈主，代表上述债券举座 捏有东谈主，捏续密切眷注本次债券对债券捏有东谈主职权有要紧影响的事项。凭据《管 理主义》、《执业行径准则》等礼貌及《受托惩办合同》的商定，现就本期债券 要紧事项发扬如下：   （一）本次要紧事项   公司于 2024 年 5 月 21 日召开了 2024 年第一次员工代表大会，选举产生了 公司第四届监事会员工代表监事；于 2024 年 6 月 12 日召开了 2024 年第二次临 时鼓舞大会，审议通过了董事会、监事会换届选举的联系议案，选举产生了公司 第四届董事会董事和第四届监事会非员工代表监事。同日，公司召开了第四届董 事会第一次会议、第四届监事会第一次会议，分离审议通过了选举公司第四届董 事会董事长、第四届监事会主席、聘请公司高档惩办东谈主员、证券事务代表等联系 议案。   公司董事会、监事会换届选举及聘请高档惩办东谈主员具体情况如下：   （1）公司第四届董事会组成情况   非寂寞董事：韩元平先生（董事长）、王国良先生、王侣钧先生、韩宗好意思先 生、韩静女士、张又文女士   寂寞董事：兰才有先生、马贵翔先生、吕久琴女士   以上董事任期自 2024 年第二次临时鼓舞大会审议通过之日起三年。   成心委员会组成情况如下：   董事会成心委员会       主任（召集东谈主）           委员     计策委员会          韩元平        王侣钧、张又文、兰才有     审计委员会          吕久琴           马贵翔、韩静     提名委员会          兰才有          马贵翔、韩元平   薪酬与傍观委员会         马贵翔          吕久琴、韩宗好意思   （2）公司第四届监事会组成情况   非员工代表监事：张辉先生、王蒙女士   员工代表监事：李舟师先生（监事会主席）    以上监事任期自 2024 年第二次临时鼓舞大会审议通过之日起三年。    （3）公司聘请高档惩办东谈主员、证券事务代表情况    总司理：王侣钧先生    财务总监：叶晨晨先生    董事会布告：黄霖翔先生    证券事务代表：张俊伟先生    以上东谈主员任期自公司第四届董事会第一次会议审议通过之日起至第四届董 事会任期届满之日止。    凭据刊行东谈主发布的《浙江大元泵业股份有限公司 2023 年年度鼓舞大会有经营 公告》《浙江大元泵业股份有限公司对于实行 2023 年年度职权分配时“大元转 债”罢手转股的辅导性公告》《浙江大元泵业股份有限公司对于 2023 年度利润 分配预案的公告》等联系公告，本次利润分配以公司现在总股本 166,703,378 股 剔除公司回购专用证券账户股份 1,422,476 股后的 165,280,902 股为基数，推测派 发现款红利总数为 165,280,902.00 元（含税）。本次利润分配的股权登记日为 2024 年 6 月 19 日，除权除息日为 2024 年 6 月 20 日。    因公司本次职权分配属于各异化职权分配，凭据总股本摊薄调理后计较的每 股派送现款股利 D 为 0.9915 元，每股现款红利的具体计较公式详见公司 2024 年 体败露的《浙江大元泵业股份有限公司 2023 年年度职权分配实行公告》。    凭据《浙江大元泵业股份有限公司公建立行可调理公司债券召募阐扬书》的 联系条件及关联礼貌，“大元转债”转股价钱由正本的 22.28 元/股调理为 21.29 元/股，调理后的转股价钱自除权除息日起顺利。    自 2024 年 6 月 13 日至 2024 年 6 月 19 日（职权分配股权登记日）时辰， “大元转债”将罢手转股，2024 年 6 月 20 日（股权登记日后的第一个走动日） 起“大元转债”还原转股。    （二）公司发生要紧事项对公司野心情况和偿债才调的影响   上述董事会、监事会换届选举及聘请高档惩办东谈主员事项系因公司董事会、监 事会平淡换届选举所致，审议步伐正当合规，不存在违背联系法律法例及公司章 程商定的审议步伐的情况；上述董事会、监事会换届选举及聘请高档惩办东谈主员事 项不会对公司日常惩办、出产野心及偿债才调产生要紧不利影响。   上述分配股利事项审议步伐正当合规，不存在违背联系法律法例及公司划定 商定的审议步伐的情况；上述分配股利事项不会对公司日常惩办、出产野心及偿 债才调产生要紧不利影响。   公司原意所败露信息的信得过、准确、完满、实时，并将按照上海证券走动所 联系自律司法的礼貌，履行联系后续信息败露义务。   浙商证券看成本期债券受托惩办东谈主，凭据《公司债券受托惩办东谈主执业行径准 则》第十二条、第十八条要求出具本受托惩服务务临时发扬，并提醒投资者精通 联系风险。 三、债券受托惩办东谈主商量形状   关联债券受托惩办东谈主的具体履职情况，请商量债券受托惩办东谈主指定商量东谈主。   商量东谈主：华佳   商量电话：0571-87902082   （以下无正文） （本页无正文，为《浙商证券股份有限公司对于浙江大元泵业股份有限公司公开 刊行可调理公司债券 2024 年第三次临时受托惩服务务发扬》之签章页）                            浙商证券股份有限公司                                 年     月   日